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近年来，自主研发作为企业参与市场竞争的重要战略基础，已受到企业经营者的普遍认同，河南大中型企业自主研发的重视程度稳步增加，研发人员的数量、质量及经费投入均稳步增长，研发费用的使用环境有所改善、使用结构在逐步优化，企业研发的主体地位在逐步形成，研发成效显著。
虽然河南企业的自主研发创新能力有了很大改善，也获得了一定的成效，但自主研发能力不足仍是河南企业中普遍存在的现象，仍然存在着影响企业自主研发的内在制约因素。
1、R&D活动本身所具有的不确定性和特有的技术溢出效应特征，对企业缺乏吸引力。自主研发是以现有的资本投入来换取未来可能的收益，因此存在着一定的风险性。尤其是，R&D需要大量的人力、物力投入，如果不能准确把握市场的需求变动趋势，开发出来的新产品不能适应市场需求，就会给企业带来极大的损失，甚至影响到企业的生存。另外，企业R&D只有发展到本身拥有强大的技术信息储备和有力的信息传输通道时，企业才可能从技术创新和扩散中有效地得到创新思想，才能更好地利用国家或其他企业成功的研发成果。这些自主研发工作本身所具有的极大不确定性以及特定的技术溢出效应累积特征，使自主研发很难对一般的企业产生吸引力。
2、研发成本高、新技术成果转化不理想是企业自主研发创新的主要障碍。由于思维的惯性、制度的过度转型，部分企业不重视技术自主研发创新及其市场特性，不重视自主研发的信息源和成果的市场化，比较重视技术开发、技术可行性及生产过程，加之不善于利用创新源，导致小规模、低水平重复开发，开发项目和成果不少，科技成果的转化和产业化率又不高、效益不佳。市场化成果不理想已成为阻碍大多数企业自主研发的主要因素。
3、企业体制和机制不适应市场经济的要求，技术创新主体的错位现象还没有完全改观，阻碍了自主研发的开展。受过去计划经济体制惯性影响，部分企业不是真正的独立法人，也不是完整意义上的企业，因而不能成为技术创新的主体。同时，政府部门、高校和科研机构掌握着相当部分的科技和人才资源，但又无法根据市场和企业的要求完成技术创新，造成了技术创新主体的错位。创新体制的瓶颈制约使得企业本应具有的创新主体作用却难以适应市场的经济发展。
4、投入不足是企业自主研发创新能力薄弱的重要制约因素。企业技术投入水平总体偏低。与全国一样，河南大中型工业企业研发经费支出与其销售收入的比例，多年来一直在1%以下徘徊，与发达国家的25%—4%差距显著。研发投入不足已是制约企业自主研发创新能力的重要一环。
5、资金短缺、融资困难影响了企业对自主研发的深入开展。由于金融方面体制落后，以及创新活动金融支持的特殊性，对自主研发及其研究成果的工业化和商业化缺乏一种金融的支持机制。在现有的投融资体制下，国有商业银行存在某种程度上的“贷款歧视”，企业自主研发难于得到贷款；资本市场发育滞后，限制了创新资金来源；大量存在的科技企业难以得到资金支持，影响了企业自主研发。
6、自主研发人员的匮乏与流失，尤其是中高级技术开发人员的匮乏直接影响着企业技术自主研发创新的进程。技术创新，人才为本。科技人才的不足且分布不均严重影响了企业的自主研发创新活动。河南作为正在崛起的中部，由于经济总量还比较小，企业投资环境亟待进一步完善等局限，对于人才的吸引力尚有一定的差距。企业特别是装备制造业工资待遇偏低，高水平研发人员留不住也进不来；尤其是中小企业更难留住中高级人才；对在岗技术人员也缺乏持续的培训提高，知识老化，担当不了技术创新和新产品开发的重任；由于体制封闭和研发任务不足，许多具有真才实学的技术人员无用武之地，形成隐性失业，有的甚至不得不提前退休。同时，熟悉工艺技术的高级技工短缺更是企业普遍存在的现象。缺乏技术开发人员已经影响到企业的自主研发创新活动。
7、企业家集团弱小，有碍企业技术创新活动的开展。相对于高质量经济增长的实际需求，企业家供给十分缺乏，现时的许多企业负责人更大程度上只不过是换了“包装”的政府官员，企业家市场意识尚未强化，企业家作为一种稀缺的生产要素的企业家市场尚未真正形成。企业家个人目标得不到满足，则必然会退出企业家行列。
8、缺乏有效的企业经营者激励约束机制制约了企业的自主研发。技术研发需要大量的资金投入，直接影响当期的企业赢利状况，而利润正是考核企业经营者业绩的主要指标，因此由于考核机制的不完善，影响着企业的决策者，使许多决策者在发展创新战略时都存在着保守心理；另外，由于创新激励机制的不健全，对企业家创新活动激励不足，企业家自身的报酬远低于其为企业自主研发创新带来的经济收益，挫伤了企业家们的创新积极性。加上研发成果的不确定性导致企业投资者在投入资金时犹豫不决，最终导致具有自主研发创新精神的企业家的缺失。
9、科技“一线”人员激励制约机制不完善是阻碍企业自主研发的主要内因。目前还没有构建一个符合自主研发特点的员工薪金制度，内部动力机制不完善，缺乏制度创新。还存在着项目研发劳务经费的“大锅饭”现象；存在着真正全身心投入研发的高科技人员，真正作为中流砥柱的中层科研人员，真正最为辛苦的基层科技人员的付出与其收益极端不对称的现象。这在一定程度上形成了人才的不稳定、研发效率的提高和研发质量的稳定。
10、企业自主研发的意识氛围仍需要强化。大多数企业主要依靠低水平的技术活动维持生存与发展，还没有在意识形态等方面感觉到离开了自主创新就无法生存。虽然中国有着几千年传统文化的积淀，由于意识形态、传统文化的长期性和滞后性，一些内容已成为经济发展的障碍，儒家思想中严格的等级观念、保守思想和压抑个性的思维模式，不利于人的潜能和创造力发挥，必然在某种程度上压抑创业和创新，抑制高自主研发。对传统文化扬长避短，塑造一个宽松、自由、兼收并蓄、鼓励个性发展的社会文化环境，是不容忽视的重大问题。
自主研发是关乎企业生存发展的核心要素，除应充分利用现有国家和地方科技创新的政策措施配套以外，企业要确立自主研发的核心地位，建立自主研发激励机制，促进产学研合作，实施自主研发创新战略。
1、企业要逐步建成体系完善的自主研发中心。企业创新活动的水平高，很大程度上取决于科技开发人员资源的数量、质量和分配使用。首先要抓机构和体系的建设。要充分利用企业的内部资源条件，对现有企业中的研究开发资源进行整合，集中优秀技术研发人才，充实必要的试验测试手段，将部分车间划归中心管理，作为中心的中试工厂和新产品放大试验基础。有实力的大中型企业可吸收产品开发类研究所的整体或部分进入企业，并与企业已有研发开发机构重组。其次，要赋予中心独立核算职能，建立起信息－科研－中试－生产－销售－一体化的研究开发体系。
2、尽量逐步加大企业自主研发的经费投入。依赖从外部获取技术及装备，而不是主要依靠企业自身的开发，会导致企业更多地把大量资金用于购买机器设备。在竞争激烈、机器衰变期缩短的今天，企业轮番从外部获取技术，购置机器设备，不但加重了经济负担，而且形成恶性循环，企业只有输血功能，而没有造血功能。另一方面，过多地依赖外部技术设备，会使企业原有的技术人力资源得不到有效使用，降低了技术资源的有效配置。企业对R&D投入少，生产性投资多，必然降低了对科学技术的物化能力，延缓了企业工艺技术水平的提高。这种低层次的方式，势必对企业的长远发展产生极其不利影响。所以，必须加大对R&D的投入，加大自主研发力度，不断提高研发能力。
3、必须重视人才的引进和使用，采取不同手段激励广大员工的自主研发热情。现代市场竞争说到底是人才的竞争，惟有启用能人，为人才充分施展其才能创造良好环境，企业才有机会最终赢得竞争。企业要转变理念，在对待人才方面要采取更开明的态度，要采取物质的和精神的手段，留住人才、引进人才，并将各类人才的潜能最大限度地发挥出来。在激励员工创新的措施方面，不仅要靠发奖金、增加工资及其他物质奖励，还要采取精神鼓励、提拔重用等手段。在注重传统的物质和精神鼓励的前提下，要积极探索采用创新收益分成这一新的激励措施。
4、要加强对自主研发合作交流的协调组织。 多学科、多技术自主研发、多主体间的广泛协作有利于加速自主研发，使企业不断提高产品质量，实现多样化，提高企业对市场的应变力和竞争力。企业要注意建立强有力的组织协调机制，整合各类科技资源，实现重点突破。要注意加强企业、科研机构、高等院校、政府部门等的信息交流和合作开发，特别是高校与企业的合作和联盟。要重视国际合作，加快自主研发创新进程。在消化吸收引进技术的基础上进行自主研发创新。
5、重视企业家精神的培养。历史已经证明，在发达国家现代化进程中，创新活动的蓬勃发展是西方国家能够富起来，并很快实现工业化，走向现代化的一个最重要的因素，企业家的地位和作用在此得到了充分体现和发挥。优秀企业家是任何一个区域发展都稀缺的资源，要营造放心、放手、放胆干事业的氛围，并积极探索与市场经济相适应的企业经营者选拔、任用、激励和约束机制，提高企业经营者的经济待遇和社会地位，使安心工作，使优秀人才乐于到企业去工作、生活、创业。
6、采取相应措施，制衡外商对技术的垄断。部分企业在引进外资中使“市场换技术”实际上成为“技术占市场”，企业拿到的一些技术与让出的巨大市场和巨额收益相比，微不足道，。因此，一要加强技贸结合。以国内市场资源为筹码，将国内项目所需技术装备和关键技术捆绑招标，商务谈判与技术谈判同时进行；二是明确提出技术转让要价标准。要求外方承诺“技术”转让、联合设计、合作制造，促进引进技术的消化吸收；三是争取各主管部门在审批引进项目计划和合资协议时，应把以上内容作为必备条款。
7、努力争取政府科技创新资金和国债创新资金，充分利用国家自主研发税收优惠政策。创新型国家战略的确立为企业自主研发提供了良好机遇，企业应重视国家鼓励企业自主研发的法律政策，充分利用政府为企业创造的良好市场环境和政策环境。
(作者单位：河南省社会科学院)
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